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鹏华上证平易近营企业50买卖型式指数证券投资基金连接基金更新招募仿单摘要-搜狐滚动
2012-09-21 19:14:05 来源: 作者: 【 】 浏览:276次 评论:0

  主要提醒

  本基金经2010年6月1日中国证券监视办理委员会下发的《关于批准鹏华上证平易近营企业50买卖型式指数基金连接基金召募的批复》(证监许可[2010]747号文)批准,进行召募。并经中国证监会基金部2010年8月5日基金部函[2010] 号文件《关于上证平易近营企业50买卖型式指数基金连接基金存案确认的函》确认存案。按拍照关法令律例,本基金基金合同已于2010年8月5日正式生效,基金办理人于该日起正式起头对基金财富进交运作办理。

  基金办理人本招募仿单的内容真正在、精确、完备。本招募仿单经中国证监会批准,但中国证监会对本基金召募的批准,并不表白其对本基金的价值战收益作出本色性果断或,也不表白投资于本基金没有危害。

  本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会批准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同与得基金份额,即成为基金份额持有人战本基金合同确当事人,其持有基金份额的举动自身即表白其对基金合同的认可战接管,并依照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、负担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的战权利,应细致查阅基金合同

  本基金投资于证券市场,基金脏值会由于证券市场颠簸等要素发生颠簸,投资者正在投本钱基金前,应片面领会本基金的产物特征,充真思忖本身的危害蒙受威力,果断市场,并负担基金投资中呈隐的各种危害,包罗但不限于:市场危害、办理危害、手艺危害、流动性危害、信用危害、本基金特有危害及其他危害,等等。

  基金的过往业绩并不预示其将来表示,基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本基金表示的。

  基金办理人按照恪尽职守、诚深信用、隆重勤奋的准绳办理战使用基金财富,但不基金必然红利,也不最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳,正在投资者作出投资决策后,基金经营情况与基金脏值变迁引致的投资危害,由投资者自行负担。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本基金表示的。投资有危害,投资者正在投本钱基金前应认真阅读本基金的招募仿单战基金合同。

  本招募仿单与基金托管人有关消息更新部门曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2012年8月4日,相关财政数据战脏值表示截止日为2012年6月30日(未经审计)。

  一、基金办理人

  (一)基金办理人表面

  名称:鹏华基金办理无限公司

  居处:深圳市福田区福华三168号深圳国际商会核心43层

  办公地点:深圳市福田区福华三168号深圳国际商会核心43层

  邮政编码:

  代表人:奈何

  建立时间:1998年12月22日

  核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基字[1998]31号

  组织情势:无限义务公司

  注书籍钱:壹亿伍仟万元

  存续时期:连续运营

  接洽德律风:0755-

  传真:0755-

  接洽人:吕奇志

  股权布局:

  (二)次要职员环境

  1、基金办理人董事会

  奈何先生,董事幼,硕士,高级管帐师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总管帐师兼财政处处幼、总管帐师、常务副总司理、总司理、党委,深圳成幼银行行幼助理、副行幼、党委委员、副董事幼、行幼、党委副,隐任国信证券股份无限公司董事幼、党委,鹏华基金办理无限公司董事幼。

  胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人平易近银行武汉市分行办公室科幼、金融钻研所副所幼、所幼,中国人平易近银行深圳分行办公室担任人,深圳证券买卖所总司理助理兼办公室主任、理事会秘书幼、筹谋总监、纪委、党委委员、副总司理,隐任国信证券股份无限公司总裁、党委副。

  孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省经济体系方式委员会主任科员、深圳市委政策钻研室副处幼、深圳证券结算公司常务副总司理、深圳证券买卖所首任行政总监、深业(集团)无限公司助理总司理、深业控股无限公司副总司理、中国高新手艺财产投资办理无限公司董事幼兼行政总裁、鹏华基金办理无限公司董事总裁, 隐任国信证券股份无限公司副总裁。

  Massimo Mazzini先生,董事,经济战商学学士。国籍:意大利。曾正在安达信(Arthur Andersen MBA)处置危害办理战资产办理事情,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席施行官战投资总监、东方汇理资产办理股份无限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际施行委员会委员、欧利盛本钱资产办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产办理股份公司(Epsilon SGR)首席施行官,隐任欧利盛本钱股份公司(Eurizon Capital S.A.)()首席施行官战总司理,同时专任欧利盛AI资产办理股份公司(Eurizon AI SGR)首席施行官。

  Alessandro Varaldo先生,董事,经济学战贸易办理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资办理部债券基金战隐金头寸办理高级司理,IMI Fideuram资产办理股份公司投资办理部固定收益组合战隐金办理营业担任人,圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财政及营销筹谋部担任人,Capitalia股份公司(Capitalia S.p.A.)产物战发卖部担任人,Capitalia投资办理股份公司(Capitalia Investment Management S.A.)董事总司理,Unicredit Holding财政危害办理部意大利企业法人危害办理营业担任人,欧利盛本钱资产办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市场官、欧利盛本钱股份公司(Eurizon Capital S.A.)()董事,隐肆意大利结合圣保罗银行股份无限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储备、投资战养老金产物部担任人。

  史际春先生,董事,博士,国籍:中国。历任安徽大学、中国人平易近大学副传授,隐任中国人平易近大学院传授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,专任中经济钻研会副会幼、市常委会战法造委员会委员、市人平易近参谋。

  李相启先生,董事,高级经济师、钻研员,国籍:中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策钻研室财贸处处幼、副主任,陕西省经济体系方式委员会副、副主任、党组、主任,陕西省证券羁系委员会,中国证监会济南证管办党委、主任、济南稽察局局幼,山东证监局局幼,上海证券买卖所理事会理事、产物委员会主任。

  宋泓先生,董事,经济学博士,国籍:中国。曾正在美国哥伦比亚大学作拜候学者,并正在陕西省社科院事情,隐任中国社会科学院世界经济与钻研所国际商业钻研室主任、钻研员、传授、博士生导师。

  黄善端,董事,硕士,国籍:中国。历任澳门科技大学院中国平易近商事法令,李陈郑状师行中国是务参谋,杜威博国际状师事件所处事处中国是务理事,广东竞德状师事件所状师,隐任广东海埠状师事件所涉外法令总监。

  2、基金办理人监事会

  孙枫先生,监事会,国际金融专业硕士,高级管帐师,中国注册管帐师,国籍:中国。历任武汉市经济钻研所副所幼,武汉市轻工业局副局幼,武汉友情复印机造造公司副司理,深圳市财务局企财处处幼、办公室主任、副局幼,深圳市贸易银行董事幼、党委,深圳成幼银行董事幼、党委,鹏华基金办理无限公司董事幼、党总支,隐任鹏华基金办理无限公司监事会。

  Andrea Vismara先生,监事,学士,状师,国籍:意大利。曾正在意大利多家状师事件所负责状师,先后正在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产办理股份无限公司(CAAM SGR)法务部、产物开辟部,欧利盛本钱资产办理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)管理与股权部事情,隐正在欧利盛本钱资产办理股份公司经营部事情。

  黄俞先生,监事,钻研生学历,国籍:中国。曾正在中农信公司、正大财政公司事情,曾任鹏华基金办理无限公司董事,隐任深圳市北融信投资成幼无限公司董事幼。

  苏波先生,职工监事,博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司钻研所副所幼、投资部司理,南方基金办理无限公司投研部钻研员、客户办本家儿管、西部理财核心总司理、渠道办事二部总监助理,易方达基金办理无限公司消息手艺部总司理助理;2008年11月加盟鹏华基金办理无限公司,隐任鹏华基金办理无限公司机构理财部总司理。

  刘慧红密斯,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾正在中国工商银行深圳分行、安然证券公司事情,1998年12月加盟鹏华基金办理无限公司,隐任鹏华基金办理无限公司注销结算部副总司理。

  3、高级办理职员环境

  奈何先生,董事幼,简历同前。

  邓召明先生,总裁,经济学博士,,国籍:中国。历任理工大学办理与经济学院、中国刀兵工业总公司主任科员、中国证监会处幼、南方基金办理无限公司副总司理,隐任鹏华基金办理无限公司总裁、党总支。

  高阳先生,副总裁,特许金融阐发师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融无限公司司理,博时基金办理无限公司博市价值增加基金基金司理、固定收益部总司理、基金裕泽基金司理、基金裕隆基金司理、股票投资部总司理,隐任鹏华基金办理无限公司副总裁。

  曹毅先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。曾任职于中国人平易近银行广州分行,中国人平易近银行深圳核心支行,南方基金办理无限公司市场拓展部副总监、渠道部总监,隐任鹏华基金办理无限公司副总裁。

  胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任天下社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处幼,鹏华基金办理无限公司总裁助理,隐任鹏华基金办理无限公司副总裁。

  毕国强先生,副总裁,特许金融阐发师(CFA),工商办理硕士(MBA),国籍:。历任广州文冲船坞运营部船舶科科幼、美国景顺集团(Invesco Ltd.)AIM Trimark投资办理无限公司阐发师,中国证监会基金羁系部四周调研员,鹏华基金办理无限公司总裁助理,隐任鹏华基金办理无限公司副总裁。

  高鹏先生,督察幼,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金办理无限公司监察法令部监察考核司理,鹏华基金办理无限公司监察考核部副总司理、监察考核部总司理、职工监事。隐任鹏华基金办理无限公司督察幼、监察考核部总司理。

  4、本基金基金司理

  方南先生,国籍中国,工商办理硕士,10年证券主业经验。曾任职于杭州恒生电子股份无限公司,上海新利大都字手艺无限公司。2001年11月加盟鹏华基金办理无限公司,历任金融工程部(原)钻研员、金融工程部(原)总司理助理、鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)基金司理助理。 2010年2月至今负责鹏华中证500 指数证券投资基金(LOF)基金司理,2010年8月至今专任鹏华上证平易近企50ETF基金及其连接基金基金司理,2011年9月起专任鹏华深证平易近营ETF基金及其连接基金基金司理。方南先生具备基金主业资历。

  本基金历任的基金司理:

  2010年8月基金合同生效至今由方南先生负责本基金基金司理。

  本基金基金司理办理其它基金环境:

  2010年2月至今由方南先生负责鹏华中证500指数基金基金司理。

  2010年8月至今由方南先生负责鹏华上证平易近营企业50ETF基金基金司理。

  2011年9月起专任鹏华深证平易近营ETF基金及其连接基金基金司理。

  本演讲期内本基金基金司理未产生变动。

  5、投资决策委员会环境

  邓召明先生,鹏华基金办理无限公司总裁、党总支。

  高阳先生,鹏华基金办理无限公司副总裁。

  冀洪涛先生,鹏华基金办理无限公司机构投资部总司理、鹏华社保基金组合投资司理。

  程世杰先生,鹏华基金办理无限公司基金办理部总司理、鹏华价值劣势基金战鹏华价值精选基金基金司理。

  黄鑫先生,鹏华基金办理无限公司基金办理部副总司理,鹏华动力增加基金基金司理。

  初冬密斯,鹏华基金办理无限公司固定收益部总司理,鹏华社保基金组合投资司理、鹏华货泉市场基金司理战丰厚债券基金基金司理。

  杨俊先生,鹏华基金办理无限公司钻研部总司理、鹏华普惠基金基金司理。6、上述职员之间均不具有远支属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人根基环境

  名称:中国工商银行股份无限公司

  注册地点:市西城区回复门内大街55号

  建立时间:1984年1月1日

  代表人:姜筑清

  注书籍钱:人平易近币349,018,545,827元

  接洽德律风:010-

  接洽人:赵会军

  (二)次要职员环境

  截至2012年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工146人,均匀春秋30岁,95%以上员东西有大学本科以上学历,高管职员均具有钻研生以上学历或高级手艺职称。

  (三)基金托管营业运营环境

  作为中国托管办事的先行者,中国工商银行自1998年正在国内首家供给托管办事以来,承袭“诚深信用、勤奋尽责”的旨,依托缜密科学的危害办理战内部节造系统、规范的办理模式、先辈的营运体系战专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博投资者、金融资产办理机构战企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象战影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时正在国内率先开展绩效评估、危害办理等增值办事,能够为各种客户供给个性化的托管办事。截至2012年6月,中国工商银行共托管证券投资基金252只,此中封锁式7只,式245只。自2003 年以来,本行持续八年得到《亚洲货泉》、英国《环球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的31项最佳托管银行大;是得到项最多的国内托管银行,优秀的办事质量得到国表里金融范畴的连续承认战普遍好评。

  三、有关办事机构

  (一) 基金发卖机构

  1、直销机构:

  1) 鹏华基金办理无限公司直销核心

  办公地点:深圳市福田区福华三168号深圳国际商会核心43层

  德律风:(0755)

  传真:(0755)

  接洽人:吕奇志

  2) 鹏华基金办理无限公司分公司

  办公地点:市西城区金融大街甲9号金融街核心南楼502房

  德律风:(010)

  传真:(010)

  接洽人:李筠

  3) 鹏华基金办理无限公司上海分公司

  办公地点:上海市浦东新区花圃石桥33号花旗银行大厦801B室

  德律风:(021)

  传真:(021)

  接洽人:李化怡

  4) 鹏华基金办理无限公司武汉分公司

  办公地点:武汉市江汉区扶植大道568号新世界国贸大厦I座4312室

  接洽德律风:(027)

  传真:(027)

  接洽人:祁明兵

  5)鹏华基金办理无限公司广州分公司

  办公地点:广州市河汉区珠江新城中原10号富力核心24楼07单位

  德律风:(020)

  传真:(020)

  接洽人:袁桢

  2、代销银行:

  1)中国工商银行股份无限公司

  注册(办公)地点:回复门内大街55号

  代表人:姜筑清

  客户办事德律风:(天下)

  传真:010-

  接洽人:查樱

  网址:www.icbc.com.cn

  2)中国扶植银行股份无限公司

  居处:市西城区金融大街25号

  办公地点:市西城区闹市口大街1号院1号楼

  代表人:王洪章

  接洽人:何奕

  客户办事德律风:

  传真:010-

  网址:www.ccb.com

  3)中国农业银行股份无限公司

  注册(办公)地点:市东城区开国门内大街69号

  代表人:蒋超良

  客户办事德律风:

  接洽人:张令玮

  网址:www..cn

  4)中国银行股份无限公司

  注册地点:市回复门内大街1 号

  办公地点:市回复门内大街1 号

  代表人:肖钢

  同一客户办事德律风:

  公司网站:www.boc.cn

  5)交通银行股份无限公司

  注册(办公)地点:上海市浦东新区银城中188号

  代表人:胡怀邦

  德律风:021-

  传真:021-

  接洽人:陈铭铭

  客户办事德律风:

  网址:www.bankcomm.com

  6)中国邮政储备银行无限义务公司

  注册地点:市西城区金融大街3号

  办公地点:市西城区金融大街3号

  代表人:李国华

  接洽人:陈春林

  传真:010-

  客户办事德律风:

  网址www.psbc.com

  7)招商银行股份无限公司

  注册(办公)地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  代表人:傅育宁

  德律风:0755-

  传真:0755-

  接洽人:邓炯鹏

  客服德律风:

  网址:www.cmbchina.com

  8)安然银行股份无限公司

  注册地点: 广东省深圳市深南东5047号深圳成幼银行大厦

  办公地点:广东省深圳市深南东5047号深圳成幼银行大厦

  代表人:肖遂宁

  接洽人:周晓霞

  接洽德律风:0755-

  客服德律风:-3/

  传真:0755-

  网址:www.sdb.com.cn?、www.pingan.com

  9)上海银行股份无限公司

  注册(办公)地点:上海市浦东新区银城中168号

  代表人:范一飞

  式基金征询德律风:021-

  式基金营业传真:021-

  接洽人:张萍

  网址:www.bankofshanghai.com

  10) 中国平易近生银行股份无限公司

  注册(办公)地点:市西城区回复门内大街2号

  代表人:董文标

  客户办事德律风:

  接洽人:董云巍

  传真:010-

  网址:www.cmbc.com.cn

  11)上海浦东成幼银行股份无限公司

  注册(办公)地点:上海市中山东一12号

  代表人:吉晓辉

  客户办事热线:

  接洽人:唐苑

  公司网站:www.spdb.com.cn

  12)银行股份无限公司

  注册地点:市西城区金融大街甲17号首层

  办公地点:市西城区金融大街丙17号

  代表人:闫冰竹

  接洽人:谢小华

  传真:010-

  客户办事德律风:

  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

  13)中信银行股份无限公司

  地点:市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座

  代表人:田国立

  接洽人:丰靖

  客服德律风:

  网站:http://bank.ecitic.com

  14)中原银行股份无限公司

  办公地址:市东城区开国门内大街22号

  代表人:吴筑

  客户办事德律风:;

  接洽人:郑鹏

  网站:www.hxb.com.cn

  15)杭州银行股份无限公司

  地点:杭州市庆春46号杭州银行大厦

  代表人:吴太普

  接洽人:严重

  客户办事德律风: 0571-,

  网址:www.hzbank.com.cn

  16)渤海银行股份无限公司

  注册(办公)地点:天津市河西区马场道201-205号

  代表人:凤

  接洽人:

  接洽德律风:022-

  传真:022-

  客户办事热线:400-888-8811

  网址:www.cbhb.com.cn

  17)东莞银行股份无限公司

  注册(办公)地点:东莞市运河东一193号

  代表人:廖玉林

  接洽人:巫渝峰

  客户办事德律风:

  网址:www.dongguanbank.cn

  18)东莞屯子贸易银行股份无限公司

  注册地点:广东省东莞市城区南城2号

  办公地点:广东省东莞市旗峰2号

  代表人:何沛良

  接洽人:何茂才

  客户办事德律风:

  网址: www.drcbank.com

  19)大连银行股份无限公司

  注册地点:大连市中山区中山88号天安国际大厦49楼

  办公地点:大连市中山区中山88号天安国际大厦9楼

  代表人:陈占维

  接洽人:

  客户办事德律风:

  网址: http://www.bankofdl.com/

  20)温州银行股份无限公司

  注册(办公)地点:温州市车站大道196号

  代表人:邢增福

  接洽人:林波

  客户办事德律风:(浙江),(上海),0577-(其他地域)

  网站:www.wzbank.cn

  21)宁波银行股份无限公司

  注册(办公)地点: 宁波市鄞州区宁南南700号

  代表人:陆华裕

  德律风:0574-

  传真:0574-

  接洽人: 胡技勋

  客户办事德律风:(上海、地域)

  网址:www.nbcb.com.cn

  22)浙商银行股份无限公司

  注册(办公)地点:中国杭州市庆春288号

  代表人:张达洋

  接洽人:毛真海

  客户办事热线:

  传真: 0571-

  公司网站:www.czbank.com

  23)浙江平易近泰贸易银行股份无限公司

  办公地点:温岭市三星大道168号

  代表人:江筑法

  客户办事德律风:

  接洽人:刘兴龙

  网址:?www.mintaibank.com

  24)徽商银行股份无限公司

  注册(办公)地点::合肥市安庆79号天徽大厦A座

  代表人:王晓昕

  接洽人:叶卓伟

  客户办事德律风:(安徽省外)、(安徽省内)

  网址: www.hsbank.com.cn

  25)佛山顺德屯子贸易银行股份无限公司

  注册(办公)地点:佛山市顺德区大良德战居委会拥翠2号

  代表人:吴海恒

  客户办事德律风:0757-

  网址:www.sdebank.com

  3、代销券商

  (1) 国信证券股份无限公司

  居处:深圳市罗湖区红岭中1012 号国信证券大厦16-26 层

  代表人:奈何

  接洽德律风:0755-

  传真:0755-

  接洽人:齐晓燕

  客户办事德律风:

  网址:www.guosen.com.cn

  (2) 招商证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区益田江苏大厦A 座38—45 层

  办公地点:深圳市福田区益田江苏大厦A 座38—45 层

  代表人:宫少林

  接洽德律风:0755-

  接洽人:林生迎

  客户办事德律风:

  网址:www.newone.com.cn

  (3) 中国银河证券股份无限公司

  居处:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地点:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  代表人:顾伟国

  接洽德律风:010-

  传真:010-

  接洽人:田薇

  网址:www.chinastock.com.cn

  (4)东兴证券股份无限公司

  注册地点:市西城区金融大街5号新昌大厦B座12-15层

  办公地点:市西城区金融大街5号新昌大厦B座12-15层

  代表:徐勇力

  接洽人:汤漫川

  德律风:010-

  办事热线:

  公司网站:www.dxzq.net

  (5) 中国中投证券无限义务公司

  注册地点:深圳市福田区益田与福中交壤处荣超商务核心A栋第18层-21层中举04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单位?

  办公地点:深圳市福田区益田6003号荣超商务核心A栋第04、18层至21层

  代表人:龙增来

  接洽德律风:0755-

  接洽人:刘毅

  客户办事热线:400 600 8008、

  网址:www.china-invs.cn

  客服德律风?

  (6) 安然证券无限义务公司

  注册地点:深圳市福田区金田大中华国际买卖广场8楼

  办公地点:深圳市福田区金田大中华国际买卖广场8楼

  代表人:杨宇翔

  接洽德律风:0755-

  传真:0755-

  接洽人:郑舒丽

  客服德律风:—8

  网站:www.pingan.com

  (7) 光大证券股份无限公司

  居处:上海市静安区新闸1508号

  办公地点:上海市静安区新闸1508号

  代表人:徐浩明

  接洽德律风:021-

  传真:021-

  接洽人:刘晨

  客户办事德律风:

  公司网站:www.ebscn.com

  (8) 东莞证券无限义务公司

  居处:广东省东莞市莞城区可园南1 号金源核心30 楼

  办公地点: 广东省东莞市莞城区可园南1 号金源核心30 楼

  代表人:张运勇

  接洽人:张巧玲

  接洽德律风: 0769-

  公司网址:www.dgzq.com.cn

  (9) 安信证券股份无限公司

  居处:深圳市福田区金田2222号安联大厦34层、28层A02单位

  办公地点:深圳市福田区金田2222号安联大厦34层、28层A02单位

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  代表人:牛冠兴

  接洽德律风:0755-

  传真:0755-

  接洽人:陈剑虹

  客户办事德律风:

  网址:www.essence.com.cn

  (10) 广州证券无限义务公司

  办公地点:广州市河汉区珠江新城珠江西5号广州国际金融核心19、20楼

  邮政编码:

  代表人:刘东

  公司:020-

  传真号码:020-

  客服热线:

  网址:www.gzs.com.cn

  (11) 红塔证券股份无限公司

  注册地点:昆明市155号附1号红塔大厦9楼

  办公地点:昆明市155号附1号红塔大厦9楼

  代表人:况雨林

  接洽人:明

  德律风:0871-

  客户办事德律风:0871-

  网址:www.hongtazq.com

  (12) 山西证券股份无限公司

  注册地点:太原西街69号山西国际商业核心东塔楼

  办公地点:太原西街69号山西国际商业核心东塔楼

  代表人:侯巍

  接洽德律风:0351-

  接洽人:郭熠

  网址:www.i618.com.cn

  客服德律风:400-666-1618、

  (13) 齐鲁证券无限公司

  居处:济南市经七86号

  办公地点:济南市经七86号2316室

  代表人:李玮

  接洽德律风:0531-

  接洽人:王霖

  客户办事德律风:

  网址:www.qlzq.com.cn

  (14) 都城证券无限义务公司

  注册地点:市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地点

  办公地点:市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层()

  代表人:常喆

  接洽人:黄静

  客户办事德律风:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (15) 财产证券无限义务公司

  居处:幼沙市芙蓉中二段80号顺际财产核心26层

  地点:幼沙市芙蓉中二段80号顺际财产核心26层

  代表人:周晖

  接洽德律风:0731-

  传真:0731-

  接洽人:郭磊

  客户办事热线:0731-

  网址:www.cfzq.com

  (16) 朴直证券股份无限公司

  居处:湖南幼沙市芙蓉中二段华侨国际大厦22-24层

  办公地点:湖南幼沙市芙蓉中二段华侨国际大厦22-24层

  代表人:雷杰

  接洽人:郭军瑞

  接洽德律风:0731-

  客户办事德律风:

  网址:www.foundersc.com

  (17) 浙商证券无限义务公司?????

  注册地点:杭州市杭大1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  办公地点:杭州市杭大1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  代表人:吴承根

  德律风:0571-

  传真:0571-

  接洽人:许嘉行

  客户办事热线:0571-

  网址:www.stocke.com.cn

  (18) 华宝证券无限义务公司

  注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环166号将来资产大厦27层

  办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环166号将来资产大厦27层

  代表人:陈林

  接洽人:宋歌

  客户办事德律风:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (19) 财通证券无限义务公司

  注册地点:杭州市杭大15号嘉华国际商务核心

  办公地点:杭州市杭大15号嘉华国际商务核心

  代表人:沈继宁

  接洽人:乔骏

  接洽德律风:0571-

  客户办事德律风:(上海地域:)

  网址:www.ctsec.com

  (20) 申银万国股份无限公司

  居处:上海市常熟171号

  办公地点:上海市常熟171号

  代表人:储晓明

  接洽德律风:021-

  接洽人:曹晔

  客户办事德律风:或40088

  德律风委托:021-

  网址:www.sywg..com

  (21) 幼城证券无限义务公司

  居处:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地点:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  代表人:黄耀华

  接洽德律风:0755-

  接洽人:李春芳

  网址:www.cc168.com.cn

  (22) 西部证券股份无限公司

  注册地点:西安市东新街232号陕西信任大厦16-17层

  办公地点:西安市东新街232号陕西信任大厦16-17层

  代表人:刘筑武

  德律风:029-

  传真:029-

  客服热线:029-

  接洽人:冯萍

  网址:www.westsecu.com.cn

  (23) 华安证券无限义务公司

  注册地点:安徽省合肥市幼江中357号

  办公地点:安徽省合肥市南二环959号 财智核心B1座

  代表人:李工

  德律风:0551-

  传真:0551-

  接洽人:甘雨

  征询德律风:(安徽)、40080(天下)

  公司网址:www.hazq.com

  (24) 万联证券无限义务公司

  注册地点:广州市中山二18号电信广场36、37层

  办公地点:广州市河汉区珠江东11号置地广场F栋18、19层

  代表人:张筑军

  接洽人:罗创斌

  接洽德律风:020-

  客户办事德律风:400-8888-133

  网址:www.wlzq.com.cn

  (25) 第一创业证券无限义务公司

  注册地点:广东省深圳市罗湖区笋岗12号中平易近时代广场B座25、26层

  办公地点:广东省深圳市罗湖区笋岗12号中平易近时代广场B座25、26层

  代表人:刘学平易近

  接洽人:崔国良

  客服德律风:0755-

  网址:www.firstcapital.com.cn

  (26) 华泰证券股份无限公司

  居处:江苏省南京市中山东90 号华泰证券大厦

  办公地点:江苏省南京市中山东90 号华泰证券大厦

  深圳市深南大道港中旅大厦5、18、24楼

  代表人:吴万善

  接洽德律风:0755-

  接洽人:庞晓芸

  网址:www.htsc.com.cn

  (27) 海通证券股份无限公司

  居处:上海广东689号

  办公地点:上海广东689号

  代表人:王筑国

  接洽德律风:021-

  接洽人:李笑鸣

  客户办事德律风:

  网址:www.htsec.com

  (28) 湘财证券无限义务公司

  居处:湖南省幼沙市黄兴中63号中山国际大厦12楼

  办公地点:湖南省幼沙市天心区湘府中198号标记商务核心A栋11层

  代表人:林俊波

  接洽德律风:021-

  传真:021-

  接洽人:钟康莺

  客户办事德律风:400-888-1551

  网址:www.xcsc.com

  (29)信达证券股份无限公司

  注册地点:市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融核心

  代表人:高冠江

  接洽人:唐静

  接洽德律风:010-

  客服热线:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  (30) 中信筑投证券股份无限公司

  注册地点:市向阳区安立66号4号楼

  办公地点:市东城区朝内大街188号

  代表人:王常青

  接洽人:许梦园

  传真:010-

  客服德律风:

  公司网站:www.csc108.com

  (31) 渤海证券股份无限公司

  居处:天津市经济手艺开辟区第二大街42号写字楼101室

  办公地点:天津市南开区宾水西道8号

  代表人:杜庆平

  接洽人:王兆权

  接洽德律风:022-

  传真 022-

  网址:wwww.bhzq.com

  (32) 中航证券无限公司

  注册地点:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地点:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  代表人:杜航

  接洽人:戴蕾

  接洽德律风:0791-

  客服德律风:400-8866-567

  公司网址:www.avicsec.com

  (33) 华林证券无限义务公司?????

  注册地点:深圳市福田区平易近田178号华融大厦5、6楼

  公司地点:深圳市福田区平易近田178号华融大厦5、6楼

  代表人:薛荣年

  接洽德律风:0755-

  接洽传真:0755-

  接洽人:杨玲

  天下同一客服热线:400-188-3888

  网址:www.chinalions.com

  (34) 华西证券无限义务公司

  注册地点:四川省成都会陕西街239号

  办公地点:深圳市深南大道4001号时代金融核心18楼

  代表人:杨炯洋

  接洽人:金达勇

  接洽德律风:028-

  传真:028-

  客户办事征询德律风 :400-8888-818

  网址:www.hx168.com.cn

  (35)东北证券股份无限公司

  居处:市大1138号

  办公地点:市大1138号

  代表人:矫正中

  接洽德律风:0431-

  传真:0431-

  接洽人:安岩岩

  网址:www.nesc.cn

  (36) 上海证券无限义务公司

  居处:上海市黄浦区中336 号

  办公地点:上海市黄浦区中336 号

  代表人:郁忠平易近

  接洽德律风:021-

  传真:021-

  接洽人:张瑾

  客服热线:4008-918-918

  公司网站:www..com

  (37) 东海证券无限义务公司

  注册地点:江苏省常州市延陵西23号投资广场18-19楼

  办公地点:江苏省常州市延陵西23号投资广场18-19楼

  代表人:朱科敏

  接洽德律风:0519-

  传真:0519-

  接洽人:梁旭

  客服热线:

  400-8888-588

  公司网站:www.longone.com.cn

  (38) 东吴证券股份无限公司

  注册地点:姑苏工业园区翠园181号

  办公地点:姑苏工业园区翠园181号

  代表人:吴永敏

  德律风:0512-

  传真:0512-

  接洽人:方晓丹

  客户办事热线:4008-601-555

  网址:www.dwzq.com.cn

  (39) 宏源证券股份无限公司

  居处:新疆乌鲁木齐市文艺233号

  办公地点:市西城区承平桥大街19号

  代表人:冯戎

  接洽德律风:010-

  接洽人:李巍

  客户办事德律风:4008-000-562

  网址:www.hysec.com

  (40) 国泰君安证券股份无限公司

  居处:上海市浦东新区银城中168号上海银行大厦29楼

  办公地点:上海市浦东新区银城中168号上海银行大厦29楼

  代表人:万筑华

  接洽德律风:021-

  传真:021-

  接洽人:芮敏祺

  客户办事德律风:

  网址:www.gtja.com

  (41) 广发证券股份无限公司

  居处:广州河汉区天183-187号大城市广场43楼(4301-4316房)

  办公地点:广东省广州天大城市广场5、18、19、36、38、41、42楼

  代表人:孙树明

  接洽人:黄岚

  接洽德律风:020-

  传真:020-

  客服德律风:

  网址:www.gf.com.cn

  (42) 兴业证券股份无限公司

  居处:福州市湖东268号

  代表人:兰荣

  办公地点:浦东新区平易近生1199弄证大五道口广场1号楼21层

  接洽德律风:021-

  传真:021-

  接洽人:谢高得

  客户办事德律风:

  网址:www.xyzq.com.cn

  (43)金元证券股份无限公司

  注册地点:海口市南宝36号证券大厦4楼

  办公地点:深圳市深南大道4001号时代金融核心17层

  代表人:陆涛

  德律风:0755-

  传真:0755-

  接洽人:马贤清

  客户办事热线:400-8888-228

  网址:www.jyzq.cn

  (44)江海证券无限公司

  注册地点:市喷鼻坊区赣水56号

  办公地点:市喷鼻坊区赣水56号

  代表人:孙名扬

  接洽人:宏

  接洽德律风:0451-

  客服热线:

  网址:www.jhzq.com.cn

  (45)中信证券(浙江)无限义务公司(原中信金通证券无限义务公司)

  注册地点:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  代表人:沈强

  接洽人:周妍

  接洽德律风:0571-

  传真:0571-

  客户办事德律风:0571-

  网址:www.bigsun.com.cn

  (46)国金证券股份无限公司

  注册地点:成都会东城根上街95号

  办公地点:成都会东城根上街95号

  代表:冉云

  接洽人:金喆

  德律风:028-

  传真:028-

  办事热线:4006-

  公司网站:www.gjzq.com.cn

  (47)华龙证券无限义务公司

  注册地点:市静宁308号

  办公地点:市东岗638号财产大厦

  代表人:李晓安

  德律风:0931-

  传真:0931-

  接洽人:李昕田

  客户办事德律风:0931-、、

  网址:http://www.hlzqgs.com

  (48)平易近生证券无限义务公司

  注册地点:市东城区开国门内大街28号平易近生金融核心A座16-18层

  办公地点:市东城区开国门内大街28号平易近生金融核心A座16-18层

  代表:余政

  接洽人:赵明

  德律风:010-

  办事热线:400-619-8888

  公司网站:www.mszq.com

  (49)华福证券无限义务公司

  注册地点:福州市五四157号新六合大厦7、8层

  办公地点:福州市五四157号新六合大厦7至10层

  代表人:黄金琳

  邮政编码:

  接洽人:张腾

  接洽德律风:0591-

  营业传真:0591-

  同一客户办事德律风:(福筑省外请先拨0591)。

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (50)中信证券股份无限公司

  居处:市向阳区亮马桥48号中信证券大厦

  办公地点:市向阳区亮马桥48号中信证券大厦

  代表人:明

  接洽人:张于爱

  接洽德律风:010-

  传真:010-

  网址:www.citics.com

  (51)幼江证券股份无限公司

  注册地点:武汉市新华特8号幼江证券大厦

  办公地点:上武汉市新华特8号幼江证券大厦

  代表人:胡运钊

  接洽德律风:027-

  传真:027-

  接洽人:李良

  客户办事德律风:或

  网址:www..com

  (52)财达证券无限义务公司

  注册地点:省市桥西区自强35号农户金融大厦23至26层

  代表人:翟筑强

  办公地点:省市桥西区自强35号农户金融大厦23至26层

  接洽人:陈丽君

  征询德律风:

  公司网址www.s.com

  (53)中信万通证券无限义务公司

  注册地点:青岛市崂山区苗岭29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地点:青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  代表人:张智河

  接洽人:吴忠超

  接洽德律风:0532-

  传真:0532-

  客户办事德律风:0532-

  网址:www.zxwt.com.cn

  (54)五矿证券无限公司

  居处:深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心办公室47层01单位

  办公地点:深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心办公室47层01单位

  代表人:高竹

  接洽德律风:0755-

  传真:0755-

  接洽人:赖君伟

  网址:www.wkzq.com.cn

  4、其他发卖机构

  (1)天相投资参谋无限公司

  注册地点:市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地点:市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  代表人:林义相

  接洽人:林爽

  接洽德律风:010-

  基金热线:010-

  网址:www.txsec.com

  (2)上海好买基金发卖无限公司

  注册地点:上海市虹口区场中685弄37号4号楼449室

  办公地点:上海市浦东南1118号鄂尔多斯大厦903~906室

  代表人:杨文斌

  接洽人:蒋章

  接洽德律风:021-

  基金热线:400-700-9665

  网址:http://www.howbuy.com/

  (3鹏华上证平易近营企业50买卖型式指数证券投资基金连接基金更新招募仿单(摘要)-搜狐滚动,)诺亚正行(上海)基金发卖投资参谋无限公司

  居处: 上海市浦东新区银城中68号时代金融核心8楼801室

  办公地点:上海市浦东新区银城中68号时代金融核心8楼801室

  代表人:汪静波

  接洽人:张姚杰

  接洽德律风:021-

  基金热线:400-821-5399

  网址:http://www.noah-fund.com/

  (4)深圳众禄基金发卖无限公司

  注册地点:深圳市罗湖区深南东5047号成幼银行大厦25楼I、J单位

  办公地点:深圳市罗湖区深南东5047号成幼银行大厦25楼I、J单位

  代表人:薛峰

  接洽人:张玉静

  接洽德律风:0755-

  基金热线:400-6788-887

  网址:http://www.jjmmw.com/

  (5)杭州数米基金发卖无限公司

  办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  代表人:陈柏青

  接洽人:周嬿旻

  接洽德律风:(021)6089 7869;(0571)2882 9790

  基金热线:4000-766-123

  网址:www.fund123.cn

  (二)注册注销机构

  名称:鹏华基金办理无限义务公司

  居处:深圳市福田区福华三168号深圳国际商会核心43层

  代表人:奈何

  办公地点:深圳市福田区福华三168号深圳国际商会核心43层

  接洽德律风:(0755)

  传真:(0755)

  接洽人:潘艳梅

  (三)状师事件所

  名称:市竞天公诚状师事件所

  居处:市向阳区向阳门外大街 20 号结合大厦15 层

  担任人:张绪生

  办公地点:市向阳区向阳门外大街 20 号结合大厦15 层

  接洽德律风:(010),(0755)

  传真:(010) ,(0755)

  接洽人:黄亮

  经办状师:孔雨泉、黄亮

  (四)审计基金财富的管帐师事件所

  名称:普华永道中天管帐师事件所无限公司

  居处:上海市浦东新区陆家嘴环1318号星展银行大厦6楼

  办公地点:上海市湖滨202号普华永道核心11楼

  代表人:杨绍信

  接洽德律风:(021)

  传真:(021)

  接洽人:沈兆杰

  经办管帐师:薛竞、金毅

  四、基金的名称

  本基金名称:鹏华上证平易近营企业50买卖型式指数证券资基金连接基金。

  五、基金的类型

  本基金类型:股票型证券投资基金。

  六、基金的投资方针

  慎密标的指数,追求偏离度战偏差最小化。

  七、基金的投资范畴

  本基金投资于存在优良流动性的金融东西,次要投资于上证平易近营企业50ETF(投资比例不低于基金资产脏值的90%)及上证平易近营企业50指数的成份股、备选成份股,隐金或者到期日正在一年以内的债券不低于基金资产脏值的5%。别的,为更好的真隐投资方针,本基金将少量投资于非上证平易近营企业50指数成份股、新股(初次刊行或增发等)以及法令律例及中国证监会答应基金投资的其它金融东西。

  若法令律例或羁系机构答应,本基金正在履行恰当法式后,能够调解上述投资比例,或将法令律例或羁系机构当前答应基金投资的其他金融东西纳入本基金的投资范畴。

  八、基金的投资计谋

  本基金为被动式指数基金,以上证平易近营企业50ETF作为其次要投资标的,便利特定客户群通过本基金投资上证平易近营企业50ETF。本基金不参与上证平易近营企业50ETF的办理。

  本基金力争脏值增加率与业绩比力基准之间的日均偏离度不跨越0.3%,年偏差不跨越4%。如因指数编造法则调解或其他要素导致偏离度战偏差跨越上述范畴,基金办理人应采纳正当办法避免偏离度、偏差进一步扩大。

  1、资产设置装备部署计谋

  为真隐慎密标的指数的投资方针,本基金将以不低于基金资产脏值90%的资产投资

  于上证平易近营企业50ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非上证平易近营企业50成份股、新股(初次刊行或增发等)、债券及中国证监会答应基金投资的其他金融东西,其目标是为了使本基金正在对付申购赎回的条件下,更好地标的指数。

  2、方针ETF投资计谋

  (1) 投资组合的筑立

  基金合同生效后,本基金将次要依照标的指数成份股的基准权重筑立股票组合,并正在3个月内将股票组合换购成方针ETF,使本基金投资于方针ETF的比例不少于基金资产脏值的90%。

  (2)投资组合的投资体例

  本基金投资上证平易近营企业50ETF的两种体比方下:

  1)申购战赎回:上证平易近营企业50ETF申购赎回后,通过其申购赎回代办代理券商以股票组合进行申购赎回。

  2)二级市场体例:上证平易近营企业50ETF上市买卖后,通过券商正在二级市场进行上证平易近营企业50ETF基金份额的买卖。

  正在恪守上海证券买卖所有关的条件下,本基金将分析思忖上述两种体例的价钱要素,以及基金规模、市场买卖量等其他有关要素,与舍符合的体例投资方针ETF。

  (3)投资组合的调解

  本基金将按照日申购战赎回环境,决定投资上证平易近营企业50ETF的时间战体例。

  1)当收到脏申购时,本基金将按照脏申购规模及仓位环境,决定股票组合的筑立、上证平易近营企业50ETF的申购或买入等;

  2)当收到脏赎回时,本基金将按照脏赎回规模及仓位环境,决定上证平易近营企业50ETF的赎回或卖出等;

  3、成份股、备选成份股投资计谋

  本基金对成份股、备选成份股的投资目标是为预备筑立股票组合以申购上证平易近营企业50ETF。因而对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,次要采纳彻底复造法,即彻底依照标的指数的成份股构成及其权重筑立基金股票投资组合,并按照标的指数成份股及其权重的变更而进行响应调解。但正在因特殊环境(如流动性有余等)导致无奈得到足足数量的股票时,基金办理人将搭配利用其他正当方式进行恰当的替换。

  4、债券投资计谋

  本基金能够按照流动性办理必要,拔与到期日正在一年以内的债券进行设置装备部署。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资计谋,按照宏不雅经济阐发、资金面动向阐发等果断将来利率变迁,并操纵债券订价手艺,进行个券与舍。

  九、基金的业绩比力基准

  上证平易近营企业50指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。

  本基金标的指数变动的,业绩比力基准随之变动并通知通告。

  十、基金的危害收益特性

  本基金属ETF连接基金,预期危害与收益程度高于夹杂基金、债券基金与货泉市场基金,为证券投资基金中较高预期危害、较高预期收益的种类。同时本基金为指数型基金,存在与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场类似的危害收益特性

  十一、基金投资组合演讲(未经审计)

  本基金办理人的董事会及董事本演讲所载材料不具有虚伪记录、性陈述或严重脱漏,并对其内容的真正在性、精确性战完备性负担个体及连带义务。

  本基金的托管人中国工商银行股份无限公司按照本基金合同,已于2012年7月17日复核了本演讲中的财政目标、脏值表示战投资组合演讲等内容,复核内容不具有虚伪记录、性陈述或者严重脱漏。

  本演讲中所列财政数据截至2012年6月30日(未经审计)。

  1、演讲期末基金资产组合环境

  2、演讲期末按行业分类的股票投资组合

  3、演讲期末按公平价值占基金资产脏值比例巨细排序的前十名股票投资明细

  4、演讲期末按债券种类分类的债券投资组合

  本基金本演讲期末未持有债券。

  5、演讲期末按公平价值占基金资产脏值比例巨细排名的前五名债券投资明细

  本基金本演讲期末未持有债券。

  6、演讲期末按公平价值占基金资产脏值比例巨细排名的前十名资产支撑证券投资明细

  本基金本演讲期末未持有资产支撑证券。

  7、演讲期末按公平价值占基金资产脏值比例巨细排名的前五名权证投资明细

  本基金本演讲期末未持有权证。

  8.演讲期末按公平价值占基金资产脏值比例巨细排序的前十名基金投资明细

  注:上述基金明细为本基金本演讲期末持有的全数基金。

  9、投资组合演讲附注

  (1)本基金投资的前十名证券中本期没有刊行主体被羁系部分立案查询造访的、或正在演讲编造日前一年内遭到公然、惩罚的证券。

  (2)演讲期内本基金投资的前十名股票没有凌驾基金合同的备选股票库。

  (3)其他资产形成

  (4)演讲期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本演讲期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)演讲期末前十名股票中具有滞通受限环境的申明

  本基金本演讲期末前十名股票中不具有滞通受限环境。

  (6)投资组合演讲附注的其他文字形容部门

  因为四舍五入的缘由,投资组合演讲中数字分项之战与总计项之间可能具有尾差。

  十二、基金的业绩

  基金办理人许诺以诚深信用、勤奋尽责的准绳办理战使用基金财富,但不基金必然红利。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有危害,投资人正在作出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单。

  1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比力如下表所示(本演讲中所列财政数据未经审计):

  2、基金合同生效以来基金份额脏值的变更环境,并与同期业绩比力基准的变更进行比力:

  注1:本基金业绩比力基准=上证平易近营企业50指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%;

  注2:本基金基金合同于2010年8月5日生效;

  注3:本基金业绩截止日为2012年6月30日。

  十三、基金的用度与税收

  (一)基金用度的品种

  1、基金办理人的办理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金有关的消息披露用度;

  4、《基金合同》生效后与基金有关的管帐师费、状师费战诉讼费;

  5、基金份额持有会用度;

  6、基金的证券买卖用度;

  7、基金的银行汇划用度;

  8、依照国度相关战《基金合同》商定,能够正在基金财富中列支的其他用度。

  本基金终止清理时所产生用度,按隐真收入额主基金财富总值中扣除。

  (二)基金用度计提方式、计提尺度战领与体例

  1、基金办理人的办理费

  本基金办理费按前一日基金资产脏值扣除所持有ETF基金份额部门的基金资产后的余额(若为正数,则与0)的0.5%年费率计提。办理费的计较方式如下:

  H=E×0.5%÷昔时

  H为逐日应计提的基金办理费

  E为前一日基金资产脏值-前一日所持有ETF基金份额部门的基金资产,若为正数,则E与0

  基金办理费逐日计较,每日累计至每月月末,按月领与,由基金办理人向基金托管人发迎基金办理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个事情日内主基金财富中一次性领与给基金办理人。若遇节沐日、公休假等,领与日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金托管费按前一日基金资产脏值扣除所持有ETF基金份额部门的基金资产后的余额(若为正数,则与0)的0.1%年费率计提。托管费的计较方式如下:

  H=E×0.1%÷昔时

  H为逐日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产脏值-前一日所持有ETF基金份额部门的基金资产,若为正数,则E与0

  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月领与,由基金办理人向基金托管人发迎基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个事情日内主基金财富中一次性支与。若遇节沐日、公休日等,领与日期顺延。

  上述“一、基金用度的品种”中第3-8项用度,按拍照关律例及响应战谈,按用度隐真收入金额列入当期用度,由基金托管人主基金财富中领与。

  (三)与基金发卖相关的用度

  1、本基金申购费率如下:

  投资者正在一天之内若是有多笔申购,合用费率按单笔别离计较。

  本基金的申购用度应正在投资人申购基金份额时收与。本基金的申购用度不列入基金财富,次要用于本基金的市场推广、发卖、注册注销等各项用度。

  2、转换费率:具体基金转换费率、合用基金及转换营业法则等有关详见基金办理人的有关通知通告。

  3、赎回费:本基金的赎回费率按持丰年限逐年递减,具体费率如下:

  本基金的赎回用度正在投资者赎回本基金份额时收与。本基金的赎回用度由赎回申请人负担,赎回费总额的25%归基金财富,75%用于领与市场推广、注册注销费战其他手续费。

  4、基金办理人战基金托管人协商后,能够按照《基金合同》的有关商定调解申购费率、低落赎回费率或调解收费体例,基金办理人最迟应于新的费率或收费体例真施日前2个事情日正在至多一家指定及基金办理人网站通知通告。

  5、对特定买卖体例(如网易、德律风买卖等),正在不违律律例的环境下,基金办理人能够采用低于柜台买卖体例的基金申购费率战基金赎回费率。

  6、基金办理人能够正在不违律律例及《基金合同》商定的景象下按照市场环境造定基金促销打算,比方针对以特定买卖体例(如网易、德律风买卖等)进行基金买卖的投资者按期或不按期地开展基金促销勾当。正在基金促销勾当时期,按有关羁系部分要求履行有关手续后基金办理人能够恰当调低基金申购费率战基金赎回费率。

  (四)不列入基金用度的项目

  下列用度不列入基金用度:

  1、基金办理人战基金托管人因未履行或未彻底履行权利导致的用度收入或基金财富的丧失;

  2、基金办理人战基金托管人处置与基金运作无关的事项产生的用度;

  3、《基金合同》生效前的有关用度,包罗但不限于验资费、管帐师战状师费、消息披露用度等用度;

  4、其他按拍照关法令律例及中国证监会的相关不得列入基金用度的项目。

  (五)用度调解

  基金办理人战基金托管人协商分歧后,可按照基金成幼环境调解基金办理费率、基金托管费率等有关费率。

  调高基金办理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有会审议;调低基金办理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有会。

  基金办理人必需最迟于新的费率真施日前2日正在至多一种指定战基金办理人网站上通知通告。

  (六)基金税收

  本基金运作历程中涉及的各征税主体,其征税权利按国度税收法令、律例施行。

  十四、对招募仿单更新部门的申明

  本基金办理人按照《中华人平易近国证券投资基金法》、《证券投资基金运作办理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》、《证券投资基金消息披露办理法子》及其它相关法令律例的,连系本基金办理人对本基金真施的投资办理勾当,本基金办理人对本基金于2012年3月21日通知通告的招募仿单进行了更新,次要更新的内容如下:

  1、正在“主要提醒”部门明白了更新招募仿单内容的截止日期及相关财政数据的截止日期。

  2、对“三、基金办理人”部门内容进行了更新。

  3、对“四、基金托管人”部门内容进行了更新。

  4、按照本基金办理人登载的添加代销机构的有关通知通告,正在“五、有关办事机构”一章,新增6家机构为本基金的代销机构。按照隐真环境,对“五、有关办事机构”一章的进行了更新。

  5、正在“八、基金的投资”一章,更新了本基金投资组合演讲的,数据截止日期为2012年6月30日。

  6、对“九、基金的业绩”进行了更新,数据截止日期为2012年6月30日。

  7、对“十三、基金的用度与税收” 部门内容进行了更新。

  对“十九、基金托管战谈的内容摘要” 部门内容进行了更新。

  8、为基金份额持有人供给更好的办事,对“二十、对基金份额持有人的办事”的进行了更新。

  9、正在“二十一、其他应披露事项”一章,更新了自2012年2月5日至2012年8月4日时期的消息披露环境,包罗通知通告事项、消息披露的与披露时间。

  鹏华基金办理无限公司

  2012年9月21日

  出资人名称

  出资额(万元)

  出资比例

  国信证券股份无限公司

  7,500

  50%

  意大利欧利盛本钱资产办理股份公司(Eur

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